第一章 总 则
第一条 为规范上海市高等教育自学考试考籍管理工作，保障高等教育自学考试应考者（以下简称考生）的合法权益，保证考试质量与权威，根据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国高等教育法》《高等教育自学考试暂行条例》和教育部《高等教育自学考试考籍管理工作规定》，结合上海市高等教育自学考试考籍管理工作实际，特制定本规定。
第二条 上海市高等教育自学考试（以下简称自学考试）考籍管理工作，在上海市高等教育自学考试委员会统一领导下，实行市级自学考试机构和主考高校自学考试机构分工负责、共同管理的体制和互相协作、互相监督的管理机制。
上海市高等教育自学考试委员会办公室（简称市自考委办，设在上海市教育考试院）负责全市自学考试考籍管理工作，各主考高校高等教育自学考试办公室（以下简称高校自考办）依据本规定，负责本高校自学考试考籍管理工作。
第三条 自学考试考籍管理工作主要包括：考生基本信息采集、维护、管理，考试、实践性环节考核、毕业论文成绩及学分管理，档案管理以及转考、免考、毕业审定、学历证书颁发、电子注册、考籍信息查证、考籍管理基础信息归集等。
第四条 自学考试考籍管理工作按照统一标准、分校管理的原则，要求是：规范、准确、安全、科学。在考籍管理中应当采用现代化技术手段开展自学考试考籍管理工作。
第二章 机构人员设置
第五条 主考高校应当至少配备一名专职考籍管理工作人员，并保持相对稳定。考籍管理工作人员应当熟悉与掌握有关法律法规、认真负责、坚持原则、忠于职守、依法行事。
第六条 考籍管理工作应根据需要配备相应的软硬件设备，并有计划地对考籍管理工作人员进行培训和考核，提高其业务能力。
第三章 分级管理与职责
第七条 上海市教育考试院负责全市自考生的考籍管理工作，其职责是：
一、贯彻执行全国考委关于考籍管理的各项规定，研究拟定全市考籍管理规定；
二、落实完成全国考办布置的有关考籍管理工作任务，指导和检查各主考高校的考籍管理工作；
三、组织开展考试成绩数据的统计分析，存储和管理全市自考生的考籍电子档案；
四、复核考生课程免考申请；
五、复核并完成省际转考业务；
六、复核考生毕业资格，办理毕业审定手续，核发考生毕业证书；
七、统计上报全市考生考籍有关信息及毕业生数据等；
八、审定相关学历证明和成绩证明。
第八条 主考高校自考办负责本校考生的考籍管理，其职责是：
一、贯彻执行本市自学考试考籍管理各项规定，制定本校考籍管理工作规范；
二、落实并完成上海市教育考试院布置的有关考籍管理工作任务；
三、管理本高校考生的考籍档案，协助开展考生报名工作；
四、指导考生办理相关课程免考手续，初审考生课程免考申请；
五、办理考生的省际转考手续及有关工作；
六、负责本高校主考专业的实习、实验和毕业设计、毕业论文等实践环节的成绩管理工作；
七、受理审核本高校考生毕业申请，收集和整理考生毕业登记资料，制作和归档毕业考生的档案材料，颁发毕业证书；
八、开具本校考生相关学历证明或成绩证明；
九、协助高校学位委员会做好主考专业的本科毕业生授予学位的有关工作。
第四章 考籍档案与管理权限
第九条 考籍档案是考生基本情况、考试课程合格成绩和考试期间表现的原始记录，是办理考生转考、免考手续、颁发相关证书的主要依据。
考生凡有1 门以及以上课程合格成绩，应当予以建立考籍档案。
第十条 考籍档案主要包括：考生基本情况信息、考试信息、奖惩记录、转考、免考、实践性环节考核、毕业论文成绩、毕业信息（含毕业生登记表）等。
一、考生基本情况信息，包含姓名、性别、有效身份证件号码（含身份证、港澳台居民居住证、外国人永久居留证等）、通讯地址、联系电话、照片等信息。
二、考试信息，包括考生报考以来取得的合格课程成绩信息及考试笔迹信息等。
三、课程免考信息，根据课程免考规定，一般包括：
（一）已获得学历的专业名称、证书编号、毕业或结业学校、学历层次、毕业或结业时间；
（二）肄业或退学的专业名称、证明编号、肄业或退学学校、专业层次；
（三）在校生所在学校名称、所学专业名称、学生证编号、专业层次；
（四）申请免考的课程名称、课程代码、课程学分；
（五）可替代免考课程的课程名称、课程学分、课程学时数、证书名称、证书编号、发证单位、发证时间，提供证明的学校及部门；
（六）免考的审批过程（人员）。
四、转籍信息，包括考籍档案转入或转出的时间、课程代码、名称和相应的考试成绩信息。
五、毕业信息（含毕业生登记表），包括毕业生的姓名、考籍号（准考证号）、有效身份证件号码（身份证、港澳台居民居住证、外国人永久居留证）、照片、证书编号、电子注册、毕业专业、学历层次、主考高校等信息。
第十一条 考籍档案管理职责权限。
一、考生考籍档案管理必须符合国家有关档案管理工作的规定，做到安全、严密、整洁、有序。考生考籍档案主要采用电子档案方式保存。
二、上海市教育考试院负责统一管理考生的电子档案数据库，凡需修改考生电子档案信息，须由本人持相关证明到高校自考办申请，凡涉及考生姓名、性别、身份证号和照片等关键信息，主考高校须填写《上海市高等教育自学考试考生关键信息更正单》并上报上海市教育考试院备案和审批，经核查无误后指定专人进行修改。电子档案的存放应当实行异地备份，保证安全、准确。
三、非考籍管理工作人员未经批准不得查询各类考籍档案信息。确因工作需要必须查询时，须经主考高校或上海市教育考试院分管负责人批准，履行相关手续并在指定地点查阅，确保考籍档案安全、严防篡改。
第五章 成绩管理
第十二条 成绩信息主要包含考试课程、成绩（或课程考试评价报告）、成绩的取得方式（考试计划规定的笔试、面试、实践性环节、毕业论文、免考等）、成绩来源说明、违规记录（诚信档案）、归档时间等主要信息以及与之对应的考生身份信息、准考证号等。
第十三条 考试成绩管理由上海市教育考试院按照《高等教育自学考试成绩信息管理工作规范》的要求统一组织实施。成绩管理主要包括：成绩信息的采集、发放、使用、保存以及成绩统计分析、审计等。
第六章 免 考
第十四条 符合课程免考条件者，可以按照《上海市高等教育自学考试课程免考规定》及主考高校相关要求，申请免考所报考专业考试计划中规定的课程。
第十五条 申请免考的自考生须取得所学专业六门及以上理论课程合格成绩后方可申请办理课程免考手续。考生办理免考应在主考高校规定的时间内提出申请。
第十六条 上海市教育考试院对主考高校审核通过的免考材料进行复核，对符合课程免考的数据录入考生总成绩库。
第七章 转 考
第十七条 在籍考生离开原报考省（区、市）继续参加自学考试的，应当按规定办理转考。
第十八条 转考由考生本人提出申请，按照《上海市高等教育自学考试省际转考工作操作规范》（见附件）和主考高校规定的程序和要求，运用信息技术手段，以发送、审核、接收转考考生考籍电子档案的方式进行。
第十九条 在上海市参加不同高校自学考试的考生无需办理市内转考手续。
第八章 毕业审定与毕业证书颁发
第二十条 符合条件的考生可申请毕业，按照上海市教育考试院和主考高校要求办理毕业手续，经审定无误后，对合格者颁发毕业证书，发证日期统一标注为每年的6 月30 日或12 月30 日。
第二十一条 毕业审定与毕业证书颁发
一、毕业条件
（一）考完专业考试计划规定的全部课程，并取得合格成绩；
（二）完成规定的毕业论文（设计）或者其他实践性环节学习任务，并取得合格成绩；
（三）所取得的学分达到专业考试计划规定的要求；
（四）经有关单位鉴定思想品德合格；
（五）课程免考、课程替换符合规定；
（六）申请自学考试专升本专业毕业的考生，须持具有学历教育资格的高等学校、高等教育自学考试机构颁发的高职（专科）（或以上）学历证书；
（七）符合相关法律、法规的其他要求。
二、毕业申请
（一）考生在完成规定报考的课程考试与考核（实践、毕业论文、毕业设计、笔试、口试）并取得合格成绩和规定的学分，即可在规定的时间内向主考高校提出毕业申请；
（二）申请本科毕业的考生除了提供高职（专科）及以上学历证书外，还须在考生服务平台验证前置学历信息，如验证不通过，则须提供由中国高等教育学生信息网（http://www.chsi.com.cn/）出具的《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》；
考生必须如实、完整提供相关毕业材料，材料不全或不实者，不予办理毕业手续；主考高校审核通过后，考生在规定时间内支付毕业审定费用。主考高校自考办对相关证明材料进行确认和审核后上报上海市教育考试院进行审定；
（三）考生因个人原因未能在规定时间内申请办理毕业手续，当次不予补办，可参加下一批毕业手续的办理。
三、毕业审定
（一）主考高校收到考生提交的各类毕业证明材料后，应及时核查所有内容（含考生笔迹信息比对），并进行初审；
（二）上海市教育考试院在规定的时间集中统一复核，经复核无误后，打印毕业生名册（一式两份），分别由上海市教育考试院和主考高校签名，盖章后存档。
四、证书发放
（一）毕业证书由市自考委主署，主考高校副署，考生本人持有效身份证件到主考高校领取；
（二）自学考试毕业生由省级考委颁发国家统一印制的毕业证书；
（三）考生领取毕业证书后，若发现姓名、性别、身份证号码与申报有误并要求更正的，在上海市教育考试院规定的时间内申请办理更正手续。考生毕业证书信息上报注册以后，不再更改，如有差错，由考生本人负责；
（四）毕业证书或者毕业生登记表遗失、损毁等，不予补发原毕业证书或者毕业生登记表，可补办毕业证明书或者毕业生登记表证明。补办时须持有效身份证件的原件及复印件，到原申办毕业的主考高校填写申请表，经主考高校和上海市教育考试院审核确认后，出具毕业证明书或者毕业生登记表证明。毕业证明书与毕业证书具有同等效力，毕业生登记表证明与毕业生登记表具有同等效力。
第九章 毕业证书电子注册与查询认证
第二十二条 自学考试毕业证书电子注册是运用现代信息技术，对通过自学考试获得的毕业证书进行电子标注、数据备案和网上查询的管理方式。
第二十三条 自学考试毕业证书获得者，其毕业证书须进行电子注册。自学考试毕业证书由上海市教育考试院按照《高等教育自学考试毕业证书电子注册操作规范》要求报教育部考试中心审核注册。
第二十四条 考生可以在中国高等教育学生信息网（http://www.chsi.com.cn）上查验毕业证书的真伪。对中国高等教育学生信息网上不能查到的本市自考生毕业证书，可持相关身份证件和单位介绍信到上海市教育考试院自学考试办公室对毕业证书进行核验查证。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。上海市高等教育自学考试委员会办公室原制定的考籍管理工作规定与本规定相抵触的，以本规定为准。
本规定解释权归上海市高等教育自学考试委员会办公室。
